财联社（上海，记者刘超凤）讯，7月12日，国信证券公布公告称，不再聘请广发证券为公司非公然刊行 A 股股票联席主承销商，本次定增项目联席主承销商变更为银河证券、红塔证券。
这是继广发证券被处罚后的首家变更联席主承销商的投行项目。因涉康美药业案，广发证券被停息保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月等，相干投行项目正受到影响，“这也是正常选择，广发证券投行业务资格被停息了。”有投行人士对财联社记者表示。
据财联社记者相识，广发证券保荐的IPO在审项目共有23家，其中上交所主板申报企业9家、厚交所中小板申报企业5家、创业板申报企业6家、科创板申报企业3家，别的广发证券另有34家辅导企业。
国信证券变更联席主承销商
7月12日，国信证券公布《第四届董事会第二十八次集会决议公告》称，董事会不再聘请广发证券为公司非公然刊行A股股票联席主承销商，联席主承销商变更为银河证券、红塔证券。该议案或全票通过。
这是继广发证券被处罚后的首家变更联席主承销商的投行项目。
7月10日，因康美药业投行业务中的违规举动，广发证券接到羁系的三大顶格处罚，处罚严厉水平稀有，多项处罚执行上限是本次处罚的最大看点。详细处罚包括：
第一，拟对广发证券采取停息保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的羁系措施。第二，对14名直接责任人及负有管理责任的职员分别采取认定为不适当人选10年至20年。第三，限定时任相干高管职员领取报酬等羁系措施，并责令广发证券对相干责任职员举行内部追责，按公司划定追回相干报酬收入。
7月10日晚，证监会公布对广发证券的详细处罚后，广发证券随即公布了广东证监局的详细处罚职员名单。
未来或有更多项目选择变更承销商
财联社记者根据wind数据统计，截至目前，除了终止审查和已刊行的项目，广发证券已受理公司10家，已回复公司2家，辅导存案登记受理的公司66家，已反馈1家，已预披露更新6家。
按上市板来看，广发证券保荐的IPO在审项目共有23家，其中上交所主板申报企业9家、厚交所中小板申报企业5家、创业板申报企业6家、科创板申报企业3家，别的广发证券另有34家辅导企业。
这还不包括广发证券所涉及的再融资项目与债券项目，预计未来选择变更承销商的项目会更多。
落实中介责任，发挥“看门人”作用
早在2019年1月，证监会就启动了对广发证券投行项目的现场查抄，查抄历程中发明广发证券和相干职员项目职员、内控职员，在相干投行的直接历程中未能勤勉尽责，存在尽职观察基本环节基本程序缺失，缺乏应有的职业审慎，内控流于情势，未按划定履行连续督导等重大违法违纪举动。根据相干划定，证监会前期就对广发证券依法采取羁系措施。
除严厉羁系措施外，前期证监会也对广发采取了一些措施来对公司举行整理，控制风险。一是根据证监会强化风险管控的要求，要求广发对整个公司层面举行全面自查，并控制整体业务范围，集中气力化解存量风险；二是证监会强化对广发证券的一样平常羁系，提高对公司现场查抄频率，前期根据发明的违法违规问题，针对公司和相干职员采取了八项其他行政羁系措施；第三，证监会责令广发证券聘请外部审计机构对公司内部管控举行全面审计，为全面整改提供参考。
《证券刊行上市保荐业务管理措施》6月已经完成了修订，6月22日颁布实行。广发证券此次根据其时的法例条件下上限最高只能罚6个月。如有中介机构再产生违规，依据新措施，处罚越发严酷。证监会也将加大羁系执法力度，坚决惩处违法违规举动。
随着科创板、创业板注册制等一系列革新，对资本市场制度建设意义深远。6月12日深夜，厚交所集中公布了有关创业板注册制的8项主要业务规则，推出了创业板注册制革新涵盖企业上市推荐行业、刊行承销制度革新、落实中介责任、缩短审核时限、优化退市制度、放宽基金涨跌幅、增设ST制度等7项重磅调解。
再一次夸大了落实中介责任，发挥“看门人”作用。强化对刊行人、中介机构等市场主体的一样平常羁系，明确创业板IPO及再融资刊行承销历程中各参与主体的违规情形，以及厚交所可采取的自律羁系措施和纪律处分。
压实责任，督促中介机构归位尽责，发挥连续督导作用。厚交所指出，中介机构履职尽责是确保注册制革新平稳有序推进的基础，本次修订进一步强化保荐机构连续督导责任，明确保荐机构在公司出现股价严重异常颠簸、一样平常谋划面临重大风险时的存眷核查义务，以及对涉嫌造假、资金占用等重大违规举动的现场核查义务。
同时，增长保荐机构和保荐代表人、财政顾问和主理人对上市公司公平信息披露履行连续督导义务的要求，充实发挥“看门人”作用。
